专业从事在线股票配资、配资开户,提供配资公司排名、配资费用、策略、股票行情分析、炒股软件、外汇和期货配资技巧等股票入门知识,是一家实盘股票配资公司门户网站。
当前位置:首页 > 股票配资 > 配资服务 >

「炒股技术」证券从业人员私自代客户买卖股票或借客户名义从事股票交易要不得

发布时间:2019-12-30 19:37:26 作者:王秀兰 来源:360期货 阅读次数:

摘要:任何行业都有自己的行业准则,这个准则可能是行业内约定成俗的规矩,也可能是法律明确规定的行为准则,不管是哪一种,只要你身处这个行业之中,就必须无条件的接受它、遵守它。本文共计 504 字,预计阅读时间 1.3 分钟

任何行业都有自己的行业准则,这个准则可能是行业内约定成俗的规矩,也可能是法律明确规定的行为准则,不管是哪一种,只要你身处这个行业之中,就必须无条件的接受它、遵守它、维护它。证券行业因为涉及到金融安全、涉及到广大投资人的切身利益,所以身处在证券行业的从业人员更应当严格遵守证券行业的各项行为准则,切不可贪图小利而置规则不顾,一旦逾越红线,必将受到严厉制裁。

近日就有国信证券广东南海分公司因为存在的员工私自接受客户委托或借用客户名义进行股票买卖的违规行为而受到了广东证监局的查处,广东证监局要求该公司严格追究有关人员的责任,并要求其进一步加强内部管控。

其实证监会对于证券行业中存在的私自代客理财等违规行为的查处从未停止过,而且还在不断加强,这一点可以从2019年1月证监会公布的2018年行政处罚案件数据中得到印证。去年一年证监会共查处了24起案件,对一批违规操作的证券从业人员进行了严厉查处。

那么证券行业的行为准则都有哪些呢?《证券公司监督管理条例》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》等都是证券行业从业人员必须遵守的行为规范。

上一篇:「散户从业资格考试在线配资」增发股票是否有投资的前景?

下一篇:「创业板指在线配资」如何购买股票?

声明本站分享的文章旨在促进信息交流,本文观点与本站立场无关,不承担任何责任。如有伤害到您的利益,请联系站长删除!

配资平台

QQ:516211584


关闭

关闭

关闭

关闭

关闭

关闭

关闭

关闭